中国证监会行政处罚决定书(刘丹)

来源:腾讯网    2020/2/18 23:13:07
责任编辑:李平
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谁处罚谁公布

〔2016〕85号

中国证监会行政处罚权主要有: (一)责令停止发行证券; (二)责令停业整顿; (三)暂停或者撤销证券、期货业务许可; (四)撤销任职资格或者证券从业资格; (五)对个人处以罚款或者没收违法; (六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收

 

5月21日上午,北京市第一中级人民法院就丹东欣泰电气股份有限公司原董事长温德乙诉中国证券监督管理委员会行政处罚决定、证券市场禁入决定两案公开宣判。两案一审均判决驳回了原告温德乙的诉讼请求。 温德乙本人没有出庭,其代理人当庭未表示是

当事人:刘丹,女,1970年11月出生,住址:湖南省长沙市雨花区。

亿安科技案"终于水落石出。中国证监会日前决定,对联手操纵亿安科技股票价格的4家广东投资顾问公司进行处罚:没收违法所得并罚款总计8.98亿元,限3个月内卖出剩余股票77万股,盈利予以没收。 这4家公司是:广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,我会对刘丹内幕交易湖南华升股份有限公司(以下简称华升股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了书面陈述申辩材料,并要求听证。应当事人的申请,我会举行了听证会,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

11月9日消息,今日晚间,浙江祥源文化股份有限公司(简称“祥源文化”)发布公告称收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,万家文化(已更名为祥源文化)、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕,依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙

经查明,刘丹存在以下违法事实:

7月17日,北京市高级人民法院依法公开宣判苏嘉鸿诉中国证监会对其作出的行政处罚和行政复议决定上诉案,以事实不清、程序违法为由终审判决撤销被诉行政处罚决定和行政复议决定,一并撤销此前驳回苏嘉鸿诉讼请求的一审判决。 证监会2016年对苏嘉

一、内幕信息的形成和公开过程

不满足。 《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件 第九条 上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为:(一)违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚,定

2014年7月17日,湘财证券股份有限公司(以下简称湘财证券)实际控制人黄某和上海大智慧股份有限公司(以下简称大智慧)董事长张某虹会面,就大智慧以发行股份及支付现金方式百分之百收购湘财证券达成初步意向,且双方就收购方式、收购后各自占大智慧的股权比例达成一致意见。

2014年7月24日,大智慧、湘财证券及相关中介机构在北京召开沟通会,会议明确提到了大智慧换股收购湘财证券的事宜,并对有关工作进行了研究和布置。湘财证券监事、董秘办主任来某以电话接入方式参加了该次会议。

2014年8月5日,来某遵照董事长林某波的指示,以电话、短信、邮件等方式通知金瑞新材料科技股份有限公司(以下简称金瑞科技,系湘财证券股东之一)副总经理、董事会秘书刘丹以及湘财证券其他股东代表,告知召开股东通报会的时间、地点。8月9日(星期六),湘财证券在北京召开股东通报会,向股东参会代表通报了大智慧收购湘财证券的具体方案,各股东代表没有对方案提出异议。

2014年8月11日,华升股份(该公司持有湘财证券2.29%的股份)因重要事项未公告,申请全天停牌。8月12日,华升股份发布了重大事项停牌公告,并于当日召开临时董事会议审议通过了《关于与上海大智慧股份有限公司签署重组意向书的议案》。

2014年8月13日,华升股份发布《关于与上海大智慧股份有限公司签署重组意向书的公告》并复牌。同日,大智慧发布《关于同意与湘财证券股份有限公司现有股东签署重组意向书的公告》,披露大智慧及其全资子公司上海大智慧财汇数据科技有限公司拟与湘财证券现有全体股东签署《重组意向书》,拟通过向湘财证券全体股东非公开发行大智慧股份及支付现金的方式购买湘财证券100%的股份。

本案所涉事项为“大智慧向湘财证券现有股东发行股份及支付现金购买其所持湘财证券100%股份”,根据《证券法》第六十七条第二款第(二)项、第七十五条第二款第(一)项的规定,构成涉及大智慧的内幕信息。由于华升股份是湘财证券的股东之一,上述事项中同时包括了“大智慧以发行股份方式购买华升股份持有的湘财证券股份”的内容,根据《证券法》第六十七条第二款第(三)项、第七十五条第二款第(一)项的规定,构成涉及华升股份的内幕信息。

上述内幕信息形成于2014年7月17日,公开于2014年8月13日。来某因履行公司职务获取上述内幕信息,根据《证券法》第七十四条第(四)项的规定,为内幕信息知情人。

二、刘丹在内幕信息敏感期内交易“华升股份”的情况

(一)“刘丹”账户交易情况

2014年8月5日,来某通知湘财证券股东于8月9日到北京召开股东通报会。8月5日14:02:45至14:07:25,来某与刘丹通话联络后,刘丹从14:07:52开始用本人证券账户大量买入“华升股份”。

2015年8月5日至8月8日,刘丹用本人账户累计买入“华升股份”股票392,700股,卖出17,700股,剩余375,000股在内幕信息公开后于2014年8月13日全部卖出,实际获利136,148.75元。

(二)“刘丹”账户交易异常情况

内幕信息公开前,“刘丹”证券账户交易“华升股份”存在以下异常:

1. “刘丹”证券账户于2006年6月12日开户,在内幕信息敏感期内买入“华升股份”系开户以来首次买入。

2. 刘丹与内幕信息知情人联络时点为2014年8月5日14:02:45至14:07:25,在内幕信息敏感期内首次买入“华升股份”的时点为该日14:07:52,二者高度吻合。

3. 刘丹在内幕信息敏感期内不断卖出其他股票买入“华升股份”,且以买入“华升股份”为主,买入量大,有追高买入的情况,买入意愿强烈。

4. 刘丹在内幕信息敏感期内买入“华升股份”,且在敏感期内主要持有“华升股份”,与华升股份在此期间公开信息反映的基本面明显背离。

以上事实,有大智慧公告、华升股份公告、相关账户交易数据、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

我会认为,刘丹在内幕信息敏感期内交易“华升股份”,与其和内幕信息知情人来某的联络时点以及内幕信息的形成、进展高度吻合,且交易行为异常,并无合理解释。刘丹的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

刘丹提出如下陈述申辩意见:第一,其不知悉内幕信息,交易“华升股份”是基于自己的分析和判断,交易手法符合其交易习惯;第二,我会事先告知书认定“前一个涉及大智慧的内幕信息形成必然导致第二个涉及华升股份的内幕信息基本形成”,逻辑不成立,缺乏事实论证;第三,我会认定其构成内幕交易缺乏证据,恰恰是全案证据足以证明其不知悉相关内幕信息这一客观事实。

经复核,我会认为:第一,刘丹时任金瑞科技董秘,来某时任湘财证券董秘办主任,金瑞科技系湘财证券股东,二人存在日常工作联系。内幕信息敏感期内二人有电话联络,且通话时间长达4分40秒。通话结束后27秒,刘丹即以较大金额首次买入“华升股份”,联络与交易时点高度吻合。

第二,刘丹在内幕信息敏感期内的交易行为明显异常。虽然其所称是基于自己的分析判断买入,且交易手法符合其交易习惯,但不足以解释其交易的合理性,不能排除对其交易存在异常的认定。

第三,本案内幕信息源于大智慧换股收购湘财证券,是一揽子计划。从信息内容上看,本案内幕信息“大智慧以发行股份方式购买华升股份持有的湘财证券股份”是“大智慧向湘财证券全体股东非公开发行股份及支付现金购买湘财证券100%的股份”这一重大重组事项的组成部分。大智慧方案主要由大智慧与湘财证券实际控制人动议、主导,并起到决定性作用。在整个方案的形成过程中,湘财证券小股东均没有参与,仅在2014年8月9日通报会上得知此事且没有实质性不同意见。因此,大智慧换股收购湘财证券方案一经形成,“大智慧以发行股份方式购买华升股份持有的湘财证券股份”的信息也即形成。从重大性上看,根据华升股份2015年1月23日发布的《关于参与上海大智慧股份有限公司发行股份及支付现金购买资产交易并签署相关交易协议的公告》,大智慧购买华升股份所持湘财证券股权的成交金额占华升股份最近一期经审计的净资产的比例为27.93%,股权交易增加公司的净利润占华升股份最近一个会计年度经审计净利润的比例为206.27%。2014年8月12日,华升股份发布重大事项停牌公告,也印证了该信息的重大性。且该信息在2014年8月13日华升股份公告前具有未公开性。本案认定内幕信息有事实和法律依据。

第四,刘丹于内幕信息敏感期间同内幕信息知情人存在电话联络,紧接着买入涉案股票,相关交易明显异常且与内幕信息进程及传递高度吻合,符合综合各类证据认定构成内幕交易的一贯执法逻辑。

综上,我会对刘丹的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:没收刘丹违法所得136,148.75元,并处以136,148.75元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

 

5月21日上午,北京市第一中级人民法院就丹东欣泰电气股份有限公司原董事长温德乙诉中国证券监督管理委员会行政处罚决定、证券市场禁入决定两案公开宣判。两案一审均判决驳回了原告温德乙的诉讼请求。 温德乙本人没有出庭,其代理人当庭未表示是

中国证监会      

2016年7月12日    请注意:本文为编辑制作专题提供的资讯,页面显示的时间仅为生成静态页面时间而非具体内容事件发生的时间,由此给您带来的不便敬请谅解!

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中国证监会有哪些行政处罚?

中国证监会行政处罚主要有:

1、责令停止发行证券。

2、责令停业整顿。

3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。

4、撤销任职资格或者证券从业资格。

5、对个人处以罚款或者没收违法。

6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟,作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。

2002年,中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》,首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念,并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。

扩展资料:

中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型),同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。

因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。

我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下:

1、监管谈话、谈话提醒。

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。

3、记入诚信档。

4、责令改正。

5、指定中介机构进行核查。

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料。

7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。

8、通知出境管理机关依法阻止其出境。

9、*业务活动。

10、*分配红利。

11、*向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。

12、*转让财产或者在财产上设定其他权利,*证券买卖。

13、*董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。

14、*有关股东行使股东权利。

15、责令暂停部分业务,停止批准新业务。

16、停止批准增设、收购营业性分支机构。

17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。

18、暂停履行职务。

19、指定其他机构托管、接管公司。

20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。

21、责令更换董事、监事、高级管理人员。

22、责令股东转让股权。

23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。

24、记入诚信档案并公布。

25、向社会公示违反承诺的情况。

26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。

27、不予注册登记,从名单中去除。

28、证券市场禁入。

29、撤销证券公司。

参考资料:

百度百科-中国证券监督管理委员会

新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件

《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定》为什么找不到

中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚试点工作规定

一、为了健全和完善证券执法工作,提高行政处罚工作的质量和效率,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)决定在中国证监会上海监管局、广东监管局和深圳监管局3家派出机构(以下统称试点单位)进行行政处罚工作试点。

二、试点单位按照规定对自办案件进行审理、听证,实施行政处罚,但案情重大复杂、涉及司法移送以及其他可能对当事*益造成较大影响的案件除外。

三、试点单位在审理过程中发现案情重大复杂,或者需由中国证监会行政处罚委员会(以下简称行政处罚委)审理的,应当提请行政处罚委审理。行政处罚委认为有必要的,可以审理原由试点单位审理的案件。

四、试点单位开展行政处罚工作应当依法、公平、公正,坚持“查审分离”原则,行政处罚部门及其人员与案件调查部门及其人员相分离。

五、试点单位应当根据中国证监会的相关工作规则,结合本单位的具体情况,制定适合本单位行政处罚试点的工作规则,在保证质量的前提下减少环节,提高案件审理的效率。

六、试点单位在试点过程中遇到新情况、新问题,拟采取重大举措的,应当及时向中国证监会报告。

七、行政处罚委应当加强对试点单位行政处罚工作的监督指导,确保行政处罚工作依法开展,执法尺度标准统一。

八、试点单位实施行政处罚,应当在向当事人发出事先告知书前向行政处罚委进行备案。

九、行政处罚决定书送达当事人后,试点单位应当按照有关规定将行政处罚决定书在中国证监会网站上予以公开。

十、试点单位以自己的名义作出行政处罚,并负责行政处罚的执行。追问  谢谢您,这个试点的工作规定我知道,但是我看到其他一些报道中,有《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定》,就是找不到?

中国证监会网行政处罚后 处罚信息由谁公开?

谁处罚谁公布追问如果是处罚的是上市公司,上市公司对自己的处罚是不是具有披露义务?是在那种媒体上披露呢?追答如果是处罚的是上市公司,上市公司对自己的处罚是具有披露义务,是在证券报上披露。

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www.haoxyx.com true http://getqq.haoxyx.com/g/3003/30036185.html report 12837 〔2016〕85号 当事人:刘丹,女,1970年11月出生,住址:湖南省长沙市雨花区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,我会对刘丹内幕交易湖南华升股份有限公司(以下简称华升股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了书面陈述申辩材料,并要求听证。应当事人的申请,我会举行了听证会,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。经查明,刘丹存在以下违法事实:一、内幕信息的形成和公开过
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