基金业协会:出现这6大问题私募不予登记

来源:经济日报    2019/10/9 21:34:32
责任编辑:张小俊
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中国证券投资基金业协会日前下发(下称协会)《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》,又是私募基金行业的一项重磅监管规定!协会此次提出了三大监管要求:第一,建立不予登记制度,明确私募不予登记的6种情形,包括违规募资、兼营P2P等业务、高管近三年存在重大失信记录等;

第二,确立问题机构和律师公示制度,曝光机构、律师名字和具体问题,律师累计为三家及以上问题机构出肯定意见,将被三年禁入;

第三,严控私募“壳资源”买卖,要求私募承诺在备案首只产品前,不能进行法定代表人等重大事项变更。

统计显示,此次协会明确提出了问题私募不予登记,列举了申请登记私募基金管理人的机构,不予办理登记的六种情形:(1)违反资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。(2)申请机构或者与律所、会计等串谋提供虚假登记信息或材料;材料存在误导性陈述、重大遗漏。(3)兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突的业务。(4)被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单。(5)高管最近三年存在重大失信记录,或近三年被证监会采取市场禁入措施。(6)其他情形。

(责编:李丹丹)

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