突然暴增超1000亿!私募证券基金大爆发这些机构火了!

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1、《私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿) 出台以后,将 其他类私募基金和私募基金财产可以投资的

来源:中国基金报

一、我国私募证券投资基金发展现状自2003年8月1日我国首只阳光私募基金“云南信托-中国龙资本”

作者:汪莹 赵婷

目前的私募基金以能通过中国证券投资基金业协会的备案为准。1、注册资本1000万2、分类为证券

10月股市震荡,证券私募却回暖。

基金公司依《公司法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定,公司是依照《公司法》设立的、采用有

Wind数据显示,10月三大股指表现平平,上证指数月涨幅仅0.82%,深成指月涨幅2%,创业板指涨幅2.69%。

  呵呵,私募基金是合法的  当然现下市场上骗人的也不少  请看以下文章  或直接访

然而中基协11月12日发布的最新一期私募基金登记备案月报显示,10月私募基金存续规模大增近3000亿,达到13.69万亿元。其中,私募证券投资基金规模达到2.47万亿元,较上月增加1142.01亿元,环比增长4.85%,在所有类别的私募基金中增幅最大。

一、投资对象不同1、私募:私募公司的投资对象通常是处于1/4到1/2的快速扩张阶段的企业,相比风投

与此同时,私募股权、创业投资基金的管理规模10月合计增长近2500亿元,相比于9月也增幅较大。

区别如下:1、根本属性特征。①股权投资基金:高风险、高收益。②证券投资基金:低风险、低收益。

私募基金突破8万只

规模大增近3000亿

截至2019年10月底,在协会存续登记的私募基金管理人较上月增加5家至24404家,环比增长0.02%。不过与9月的31家增量相比,新增家数大幅减少。

虽然新增私募数量减少,但存续备案的私募基金数量及规模却有较大增长。10月底,私募基金数量首次突破8万只,达到80650只,较上月增加930只,环比增长1.17%。

管理规模更是迎来久违的大涨,较上月增加2986.42亿元,环比增长2.23%,达到13.69万亿元。

这是今年以来私募基金管理规模月增量第二次突破2000亿元,仅次于3月份的超5000亿元增量。

在私募机构、私募基金及管理规模纷纷增加之时,私募机构员工数量却在下降。数据显示,10月份私募机构共有员工23.75万人,较上月减少399人,环比下降0.17%。

此外据协会披露,10月共有567家私募基金管理人新被列入异常机构名单,截至10月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达到6576家。

证券私募回暖

规模增加超千亿

值得关注的是,虽然10月A股仍呈震荡走势,但证券私募却明显回暖,无论是管理人数量还是基金规模,均较上月有所上升,一反9月双双下降的颓势。

数据显示,私募证券投资基金管理人较上月增加1家至8855家,基金数量较上月增加597只至40615只,基金规模达到2.47万亿元,较上月增加1142.01亿元,环比增长4.85%。而在9月,私募证券投资基金管理人减少了5家,基金规模减少40亿元。

私募股权、创业投资基金的管理规模也有较大增长。其中,28222只私募股权基金规模8.53万亿元,较上月增加2120.16亿元,环比增长2.55%;7623只创投基金规模1.09万亿元,较上月增加373.24亿元,环比增长3.53%。而在9月,私募股权、创业投资基金规模仅分别增加239.71亿元、94.91亿元。

截至10月底,私募股权及创投机构共有14809家,较上月增加7家,相比于9月增加的37家显著减少。

其他私募投资基金的情况持续低迷,管理人数量继续减少3家至735家,基金数量减少30只至4186只,基金规模下降648.97亿元至1.60万亿元;私募资产配置类管理人保持5家不变,基金数量维持4只,基金规模减少236.01万元至4.49亿元。

前10月私募基金规模增加近1万亿

在经历过前几年的持续增长之后,今年私募行业开始进入调整洗牌阶段。

2018年末,私募基金管理人数量为24448家,截至2019年10月底降至24404家,减少了44家。

虽然管理人数量减少,但已备案的私募基金数量及管理规模却呈增长状态。

今年前10月,私募基金数量从2018年底的74642只增至80650只,共增加了6008只;管理基金规模也从12.70万亿元增至13.69万亿元,增加近1万亿元。

就目前的情况,可以预见的是,今年私募基金管理人数量不可能再延续2018年末存量机构环比增加2002家的盛况;但已备案私募基金数量及规模的增量有望与去年相当。2018年末,存续私募基金环比增加8224只,管理规模环比增加1.21万亿元。

10月新增两家百亿私募

分规模来看,10月份管理规模在1亿元以上的私募基金管理人数量有所增加。

管理规模在50亿元以上的大型私募10月共增加了15家。其中,百亿私募梯队新增2家至260家,规模在50亿到100亿元的私募新增13家至289家。

规模在20亿至50亿元的中型私募增加27家至723家,规模在1亿至20亿元的小型私募合计增加76家至6606家。

而规模在0.5亿到1亿元的微型私募减少5家至2355家。

截至2019年10月底,有管理规模的私募基金管理人共21311家,平均管理规模6.43亿元,比上月微增0.12亿元。

前10个月百亿私募平均收益24%

今年,市场结构性行情给了机构投资者不错的赚钱机会。今年前10个月,股票策略私募平均24.07%的业绩跑赢了上证指数。

私募排排网数据显示,纳入统计的7073只股票策略私募产品中,收益中位数为20.15%;90%的产品取得正收益。同期,宏观策略私募平均收益为12.62%,管理期货平均收益12.12%,事件驱动策略平均收益14.57%,固定收益策略平均收益6.05%,复合策略平均收益16.35%。

私募股票策略整体业绩一般,但大型私募还是体现出了相当的实力。前10个月,百亿规模私募均取得正收益,业绩最好的收获57.23%的回报。不过,也有三家股票策略百亿私募未能跑赢上证指数。私募排排网数据显示,今年前十个月,有业绩统计的25家百亿私募平均收益率为24.33%,其中有8家的代表产品收益率超过30%;17家百亿私募收益跑赢上证指数,盘京投资、景林投资、少薮派投资、淡水泉和高毅资产整体表现突出。

量化私募业绩表现突出,在收益排名前十的百亿私募中,幻方量化、明汯投资、灵均投资等量化私募位列其中,前十个月收益均在25%以上。

不过,百亿私募的业绩表现首尾相差也比较多,有9家私募今年以来的收益率不到20%;股票策略中,收益排名最低的百亿私募收益为8.15%,跑输指数。

在私募人士看来,百亿私募收益比较稳定,主要是由于A股市场的结构性行情。前十个月,上证指数涨幅为18.62%,创业板指数上涨了33.65%,医药、消费、科技等板块表现强劲,这种行情下,风格稳定、注重基本面选股的百亿私募发挥稳定,交出令人满意的成绩单。

发行方面,今年公募市场的火爆也让不少中小型私募面临发行压力。“从前10个月的业绩来看,最好的股票型公募业绩已经超过90%,虽然我们今年也跑赢了大盘,但和不少公募产品相比依然有很大差距。受到这一因素影响,我们今年发产品比较困难。”沪上一位中型私募市场部人士表示。

此外,由于去年A股市场低迷,私募产品收益为负。虽然今年不少私募打了“翻身仗”,但“解套”的投资者不少选择了赎回获利了结,导致不少私募赎回压力比较大,尽管今年业绩排名不错,但整体规模并没有增长。请注意:本文为编辑制作专题提供的资讯,页面显示的时间仅为生成静态页面时间而非具体内容事件发生的时间,由此给您带来的不便敬请谅解!

扩展阅读,根据您访问的内容系统为您准备了以下内容,希望对您有帮助。

私募基金公司成立条件

设立条件

名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实 收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本*条款内)。

至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

发放贷款;

公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

以公开方式募集资金;

对除被投资企业以外的企业提供担保。

管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”

单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本*条款内)。

至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

扩展资料:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》:

第十一条

私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

第十四条

私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

第十五条

私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第十六条

私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

第十七条

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第十八条

投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应当承担相应责任。

第十九条

投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

第二十七条

基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。 基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。

第二十八条

基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。

第二十九条

基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。 会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,基金业协会可以视情节轻重,采取自律管理措施,并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时报告中国证监会。

第三十条

基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解。

参考资料来源:百度百科-私募基金公司注册

私募基金牌照办理需要什么条件价格

申请私募基金牌照需要准备以下材料:

1. 高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。

2.经营范围:按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样)。

3.注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。

5.高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。

6.制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。

7.牌照类型:根据中基协最新改版通知,私募基金管理人可分为下列3种,基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型,便于后面事项的安排。

2014年7月11日,证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元。

扩展资料:

作为私募基金公司,必须依法经营和接受国家的金融体系监管,纳入国家金融系统管理,确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

国家的金融监管和证券监管以及银监会,有权依法监督管理,国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据,并依法进行数据信息保密,私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合,确保健康运营,并降低经营风险。

严格禁止任何私募基金公司或个人,以任何名义进行非法的私募基金行为。否则,将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为,必须依法向国家管理机构申报备案核准。

根据*部专项治理条例和人民最高法院司法解释,私募形式委托理财与非法集资区别标注如下:

1.资金募集方式是面向社会大众还是面向特定个体。如募集资金方式为面向社会大众,则圈定为非法集资范畴。

2.定向集资对象是否超过50人。如募集资金对象数量超过50人,则圈定为非法集资。

3.委托理财时,是否发生资金所有人(所有权)关系的转变。如果资金由委托人账户转移到受托人账户,则认定发生非法集资行为。

参考资料:

百度百科-私募基金

私募基金其他类备案为什么这么火

1、《私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿) 出台以后,将 其他类私募基金和私募基金财产可以投资的对象做出了限缩规定,把投资债权的私募基金推向了风口浪尖。截至去年年底,其他类私募的投资基金管理人为446家,管理基金规模为4353亿元。到了今年8月底,其他类私募投资基金管理人数量增加至 759 家,管理基金规模达到 1.60 万亿元。无论是管理人数量还是规模均实现了跨越式增长,尤其是管理规模,今年以来大增了2.67倍,而目前证券类私募管理规模仅为2.25万亿,业内人士预计按此趋势发展, 其他类私募规模将很快超越证券私募规模。

2、其他类私募基金增长迅速主要有两方面原因:

一方面是由于今年4月份中基协要求已登记的多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人按照规则进行整改,只能选择一类作为展业范围,确认自身机构的类型。由于其他类私募牌照获取难度逐渐加大,所以约有200多家私募选择其他类私募作为唯一的业务类型。这也就造成了今年5月底,其他类私募管理规模从4月底的6294亿瞬间增加至1.22万亿。

另一方面,今年以来金融去杠杆导致通道业务受限,而市场对于非标资产需求依然旺盛,尤其是权益类资产需求较之前有所扩大,所以一些银行委外资金和信托计划就通过其他类私募基金,发行相关产品,配置包括高等级信用债等在内的债权类资产。而由此一来,市场上的私募基金规模急剧扩容。中基协的相关备案系统显示, 其他类私募基金的投资领域包括“非标债权”。依据银监会8号文,非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产,包括但不限于信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受(收)益权、带回购条款的股权性融资等。能够投资非标债权,是其他类私募基金区别于另外两种类型私募的最大特点,这也是为什么今年以来其他类私募基金活跃的主要因素。今年上半年其他私募发行的基金产品收益率大概在8%-9%左右。

3、成功备案私募来头不小

虽然其他类私募基金市场活跃,规模显著增加,但其他类私募备案的审核门槛也在逐步提高。截至9月底,实际上今年新增的其他类私募基金的数量一共才74家。2016年其他类私募备案115家,*年备案家数为412家。

据中基协数据显示,8月份和9月份一共新增了13家其他类私募管理人备案,而这些私募的股东背景都来头不小。

8月份,一共有4家其他类私募管理人备案,分别是深圳市招商平安投资管理有限公司、上海东家铂睿资产管理有限公司、嘉兴沣浚投资管理有限公司、宁波畅捷投资管理有限公司。

招商平安的股东背景自不必说;上海东家铂睿资产其背后是京东金融控股;嘉兴沣浚的股东背景中,主要由长城人寿、农银人寿、吉祥人寿等一堆险资构成,只有宁波畅捷是自然人股东。

9月份,一共有9家其他类私募管理人备案。上海谨睿、贺天(上海)资产、国融鼎辉、马钢(杭州)投资、郑州航空港云港基金、浙江披祥、深圳光大等7家均是国资背景。

随着其他类私募基金备案门槛的收紧 , 一方面要求注册机构的股东要有强大的股东背景,一般国资背景最常见,或者实力雄厚的大企业,才有可能拿下牌照;另一方面,市场稀缺性也导致其他私募基金牌照的市场价格水涨船高。

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www.haoxyx.com true http://getqq.haoxyx.com/g/3620/36205583.html report 11530 来源:中国基金报作者:汪莹赵婷10月股市震荡,证券私募却回暖。Wind数据显示,10月三大股指表现平平,上证指数月涨幅仅0.82%,深成指月涨幅2%,创业板指涨幅2.69%。然而中基协11月12日发布的最新一期私募基金登记备案月报显示,10月私募基金存续规模大增近3000亿,达到13.69万亿元。其中,私募证券投资基金规模达到2.47万亿元,较上月增加1142.01亿元,环比增长4.85%,在所有类别的私募基金中增幅最大。与此同时,私募股权、创业投资基金的管理规模10月合计增长近2500亿元,相比于9月
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